湘鄂情孟凯出国前被多次约谈 不辞而别令监管部门气愤

2014年12月31日   来源：中国证券报

此前，公司因被证监会立案调查而导致定增终止，通过定增来备付公司债券回售的计划已无法实施，公司债券回售的问题越来越系于孟凯一人。在这关键时刻，正身处国外筹措资金并承诺为公司债兜底的孟凯被证监会立案调查，无疑将令“ST湘鄂债”的兑付陡生变数。

中科云网董事长孟凯

在前一天刚刚宣布公司董事长孟凯遭证监会调查后，12月30日晚间，中科云网公告称，孟凯所持公司股份亦分别处于中国证监会冻结和司法冻结状态。同日，公司还公告了“ST湘鄂债”受托管理人广发证券关于受托管理事务进展情况的报告。此时，距离“ST湘鄂债”回售行权日只剩4个月时间。
此前，公司因被证监会立案调查而导致定增终止，通过定增来备付公司债券回售的计划已无法实施，公司债券回售的问题越来越系于孟凯一人。在这关键时刻，正身处国外筹措资金并承诺为公司债兜底的孟凯被证监会立案调查，无疑将令“ST湘鄂债”的兑付陡生变数。
值得注意的是，孟凯被证监会立案调查和股份被冻结这两个重大事项均发生在12月26日，但公司直到12月29日晚间和30日晚间才予以公告，而且是分两次发出，令人费解。12月30日，公司股价应声下跌6.58%。
被立案调查早有征兆
孟凯出国两月有余至今未归，但还是没有躲过证监会的立案调查。12月29日晚间，中科云网公告称，公司董事长孟凯于12月26日遭证监会立案调查。紧接着，12月30日晚间，公司又公告称，孟凯持有的18156万股公司股份分别处于中国证监会冻结和司法冻结状态。
孟凯要出事似乎早有征兆。一位接近证监会的人士告诉中国证券报记者，在其出国前，相关监管部门曾多次约谈孟凯。而对于孟凯“十一”长假后不辞而别，监管部门“相当气愤”。“孟凯出国后并没有像媒体报道的那样‘失联’，而是一直跟监管部门保持沟通，相关各方屡次敦促孟凯尽快回国。”该人士表示，至于此次被证监会立案调查后，孟凯是否会回国配合调查尚未可知。
中国证券报记者致电中科云网，公司相关人士证实孟凯目前仍未回国，“孟凯在国外出差期间通过电话、邮件和传真安排工作，参与决策，未对公司的日常运营造成影响。公司新业务具体由副总裁杨辉洲负责。”记者多次尝试联系孟凯，但并未得到其回应。
“孟凯在出国前被监管部门多次约谈后，中科云网随后遭证监会立案调查，北京证监局也对公司下发行政监管措施决定书。前几天公司又被证监会点名涉嫌操纵股票，作为公司实际控制人和董事长，孟凯最终被证监会立案调查也在情理之中。”上述接近证监会的人士告诉中国证券报记者。
虽然目前孟凯具体涉嫌何种违规行为尚未可知，不过，引人遐想的是，证监会发言人张晓军12月19日表示，近期证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵的18只股票的涉案机构和个人立案调查，而排在第一位的正是中科云网。
12月22日，被证监会点名的18只股票齐齐跌停。当日晚间，东江环保等涉事公司纷纷通过发布澄清公告等方式，表示公司未收到证监会的任何通知，且公司高管不存在操纵公司股票行为。但中科云网却选择了沉默以对。
而在孟凯之前，中科云网已经被证监会立案调查。今年10月12日，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，因涉嫌证券违法违规行为，决定对公司立案调查。10月10日，公司还收到了北京证监局下发的行政监管措施决定书，要求公司对房产抵押等问题作出整改。
公司债兑付陡生变数
孟凯被立案调查，最受牵动的无疑是公司“ST湘鄂债”的回售问题。
2012年5月，公司名称还是“湘鄂情”的中科云网发行了5年期、票面利率6.78%的4.8亿元“12湘鄂债”。如今，已沦为“ST湘鄂债”后，今年10月8日又被债券评级机构鹏元资信下调为“垃圾债”评级。
根据发行约定，“ST湘鄂债”在存续的第三年末，投资者可选择将持有的部分或全部债券回售给中科云网，回售部分债券的兑付日为2015年4月5日。如果所有投资者选择债券回售，中科云网届时支付的本息最高将达5.13亿元。
但是，三季报显示，中科云网期末净资产为5.67亿元，其中货币资金仅9866.64万元，流动负债中还有1.1亿元的短期借款。
在此情况下，中科云网在今年9月公布了24.8亿元的定增方案。其中16.5亿元用于家庭智慧云终端项目建设，1.5亿元用于数据中心建设，6.8亿元用于备付公司债券回售及补充流动资金。
公司随后被证监会立案调查让这一计划最终泡汤。10月21日晚间，公司发布风险提示公告表示，因公司目前处于被中国证监会立案调查期间，根据《上市公司证券发行管理办法》有关规定，公司目前暂不得非公开发行股票。
而在被监管部门多次约谈后，孟凯似乎已经预料到大事不妙。在证监会对公司的立案调查决定下发前，其“十一”长假后便出差国外，“为偿付公司债等事项筹集资金，为处置有关资产寻找收购方。”
孟凯的努力似乎取得了一定的成果。公司12月12日晚间公告，拟转让三家餐饮公司及湘鄂情系列商标，交易对方为港资企业深圳市家家餐饮服务有限公司，交易金额合计3亿元。公司表示，本次资产出售有利于公司降低经营成本和公司债的兑付风险，充分保障债券持有人的权益。
同时，孟凯还承诺为公司债“兜底”。今年7月，孟凯承诺，如投资者在本期债券存续期的第3年末选择行使债券回售权，而公司不能全部履行回售义务时，就公司不能履行部分对应的公司债券，承诺采取受让本期债券、向公司提供财务资助等方式，确保公司按期、足额履行本期债券的回售义务。以保障债券持有人利益不受损害，保障公司经营不受影响。
看起来，ST湘鄂债的兑付问题，越来越系于孟凯一人。此时孟凯被证监会立案调查，ST湘鄂债的兑付无疑陡生变数。
对此，作为债券受托管理人的广发证券12月30日晚间表示，“本次立案有可能增加实际控制人对发行人财务资助的不确定性，同时有可能对发行人的日常经营活动及治理结构产生一定负面影响，特此提请本期债券持有人关注相关风险。”
公司转型一波三折
孟凯被证监会立案调查以及ST湘鄂债的兑付陡生变数也从另一个侧面反映了公司转型所处的艰难处境。
一年前，中国证券报记者曾对孟凯进行过1个多小时的专访，近1小时的时间里，孟凯都在谈论环保产业和新成立的环保公司。彼时，孟凯对中国证券报记者表示，“湘鄂情未来要坚持餐饮和环保‘双主业’发展。”孟凯对湘鄂情的环保事业寄予厚望，“公司要做的环保业务都处在爆发前期，今年我们亏损，明年就不亏损了。”
今年8月30日，中科云网发布的半年报显示，公司收入的主要来源也仍然是餐饮和环保业务。
由于餐饮业务不断下滑以及对前景的不看好，中科云网今年以来一直在加速剥离旗下餐饮业务。截至9月末，中科云网陆续将北京、南京、西安、长沙等地的亏损酒楼业务转让。今年12月，公司更是对湘鄂情系列商标进行了转让。孟凯此前在接受相关媒体采访时表示，在餐饮界已无路可走。
公司环保产业去年突飞猛进的扩张势头在今年戛然而止。公司子公司安徽新媒体去年已收购合肥天焱生物质能科技有限公司51%股权，今年2月10日公告拟收购其剩余49%股权。但8个月后的10月22日，此宗收购最终遭弃；今年5月，中科云网还宣布终止收购江苏中昱环保科技有限公司51%股权的计划。
与此同时，中科云网的转型开始转移到影视、新媒体、大数据等业务上来。7月1日，公司宣布正式转型为互联网公司，公司名称也由之前的“湘鄂情”变更为“中科云网”，将进军网络新媒体、云服务和大数据领域。但是，在诸多尝试中，公司的很多转型浅尝辄止。今年11月，公司宣布终止收购北京中视精彩影视文化有限公司51%股权，并要求交易对手方返还已支付的1000万元定金。
对此，公司表示，“转型是实实在在的，公司在新业务领域已经开展了大量工作，包括与安徽广电签署相关合作协议，成立专家委员会，与中科院计算所联合建立实验室，成立负责新业务的子公司等。”
11月28日，中科云网连续发布4份公告，包括注销10家餐饮和商贸类子公司，终止收购中视精彩影视公司以及聘任原快播多屏事业部副总经理杨辉洲为公司副总裁等。这似乎意味着中科云网的转型尝试最终确定为大数据方向。