中集集团实现内控体系海内外企业全覆盖

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（下称“中集集团”）作为主板上市公司首批内控规范试点企业之一，将在今年底实现海内外企业内控体系的全面覆盖，起到集团战略保障的防火墙作用。这是记者在近日召开的中集集团内控内审工作会上了解到的。
　　 据中集集团内控总协调人刘震环介绍，中集集团的内控工作主要分四项重点推进：一是分层编制内控手册。通过试点形成了行之有效的分层编制内控手册六步法，最近颁布了《分层内控手册编制指南》；二是内控达标工程。
　　 选取了6家试点企业成立了内控达标工程协同组织，明确了管理机构和职责，制定了项目推进计 划和方案，编写了内控达标工程认证审核办法、审核标准和细则、八大流程关键控制点检清单，并组织试点企业开展两次研讨。设计了包括“内控运行结果”、“组织计划和人才育成”、“内控体系设计”、“内控体系运行”四大类10个分项标准，将“人才育成”、“八大流程关键控制点检清单”、“内控达标配套教材和案例”作为运维保障；三是内控内审人才育成体系。截至2012年末，集团审计监察部团队拥有各类高级职称（高级审计师、高级会计师、高级国际财务管理师）7名，各类中级职称64名，其中近半是在中集内控建设期间取得的。多人获得四项以上专业资质，成为复合型高端人才；四是KRI（风险监控）指 标体系。愿景目标是建成全集团统一的能全面应对公司治理、风险管理和合规遵从三位一体的风控能力平台，把内部控制、风险管理与业务合规深度融合，实现风控监管自动化和流程信息化。
　　 中集集团党委副书记李锐庭表示，内控审计是集团5S管控体系的重要一环，是战略落地的保障点。根据分层管理原则，未来集团要加强整体风险信息获取、综合分析提炼、把握控制能力，支持集团战略目标的实现，对重大风险事项直接检查，并对直管企业内控审计工作的结果进行复核和质量检查。
　　 来自集团各企业的内控内审工作人员还集中学习了包括最近刚发布的COSO内控新框架在内的相关业务知识。(李京）